韩鹏飞

本期观点概览

l 全面准确地考察科技领域的中美关系，需要区分科技领域“脱钩”和“依赖”这两个不同的概念。本报告中的科技“脱钩”，针对的是不同科技体系之间、由于技术标准不同造成的技术发展范式互不兼容。这一科技“脱钩”的概念，和一国的科技实力并无必然的关系。与之相对的，科技“依赖”这一概念则与一国的科技实力息息相关：一国的科技实力越弱，则其对外国技术的依赖程度越高。有鉴于此，本报告针对科技领域“脱钩”和“依赖”这两个不同的概念，在统一的分析框架内，分别构建了两个不同的测度。

l 21世纪中美两国的科技“脱钩”和“依赖”程度，经历了不同的变动态势。自我国加入WTO以来，中美两国的“脱钩”测度总体上呈现逐渐降低的趋势，这说明自我国加入WTO以来，随着我国科技体系逐渐与发达国家接轨，中美两国科技体系发展的大势是走向相互融合。而我国对美国的科技依赖程度，则经历了倒U型（亦即先上升再下降）的变动态势，其转折点为全球经济大衰退的终结；产生这一倒U型变动态势的一个重要原因，是在华跨国公司和我国企业之间的知识和技术溢出效应。

l 中美科技脱钩和依赖程度，在不同技术领域内存在着显著的异质性：在成熟技术领域（如内燃机技术），我国与美国的脱钩程度较低，同时我国对美国的科技依赖程度也较高；在新兴技术领域（如无人机技术），我国与美国的脱钩程度较高，同时我国对美国的科技依赖程度则较低。在高新技术领域内，近年来中美科技脱钩的程度在加剧，而我国对美国的科技依赖程度在降低，特别是在有些技术领域（如无人机技术），我国实现了对美国的反向“卡脖子”（亦即该领域美国对我国的科技依赖程度，已经超过了我国对美国的科技依赖程度）。

l 考虑到中美科技脱钩和依赖程度在不同技术领域内的异质性，我国的产业政策应针对不同技术领域 “量体裁衣”，而非简单地采取“一刀切”的产业政策，尤其是应根据新兴技术领域和成熟技术领域的特性加以区别。

作为“中美科技脱钩”系列报告的第一个模块，本报告第一节梳理了21世纪创新领域国际格局的重大变革，第二节阐释如何构建关于中美科技脱钩的测度体系，第三节基于这一测度体系探讨了21世纪科技领域的中美关系，第四节探究了中美脱钩在不同技术领域内的异质性，第五节据此提出政策建议。

一、21世纪创新领域国际格局的变革

进入21世纪以来，创新领域的国际格局经历着深刻和剧烈的变革。一方面，美国仍然维持着世界头号创新强国的地位，然而其领先优势正逐步被削弱；另一方面，随着我国由“中国制造”向“中国创造”发展模式的转型，我国迅速崛起为具有重要国际影响力的创新大国。这一变动态势，集中体现于中美两国在研究与开发（R&D）投入领域的此消彼长。

图1刻画了中美两国在创新领域国际影响力的此消彼长，该图中纵轴为中美两国在全球研究与开发（R&D）投入中的份额。如图1所示，2000年美国占全球研发的份额高达36.4%，而我国所占份额仅为4.5%。然而自加入世界贸易组织（WTO）以来，我国的研发投入保持了年均10%以上的增速，这一水平远远超过了美国研发投入的增速；随着研发投入的激增，我国占全球研发的份额已攀升至23.3%，而美国的份额则衰减为25.6% 。近年来我国研发投入占GDP的比重达到了2.2%左右的水平，这一数值已经达到了欧盟成员国的平均水平。

从全球研发投入的增量来看，我国贡献了全球研发增长的1/3之多。相较而言，美国和欧盟贡献了全球研发增长的1/3左右，日本和韩国贡献了全球研发增长的10%左右。

2010年，我国成为世界第一制造业大国，结束了美国对该地位长达110年的垄断；2013年，我国成为货物贸易领域的全球第一贸易大国；2014年，我国成为按购买力平价计算的全球最大经济体；2019年，我国向世界知识产权组织提交的国际专利申请数量雄踞全球榜首，从而实现了又一个里程碑式的发展。

图1 中美两国在全球研究与开发（R&D）投入中的份额

我国的技术进步，受益于加入WTO以来我国科研体系与发达国家的接轨与知识溢出。相较于货物或者服务的跨国流动，知识具有更大的跨国流动性。在21世纪全球化的洪流之中，互联网协议、硬件设计和制造、软件开发和部署以及IT服务和标准，无不在一个全球范围内的科技体系中发展。然而近年来，全球科技体系出现了“逆全球化”的迹象。特别是随着近年来国际地缘政治格局的演变，美国对华的经济制裁和技术封锁愈演愈烈，中美两国的科技体系之间有分道扬镳的迹象，亦即当前广为热议的中美“脱钩”。面对越来越多的我国企业（如华为技术有限公司）、大学（如哈尔滨工业大学）被美国列入“实体清单”加以制裁的严峻挑战，我国亟需对中美科技脱钩的发展态势及其影响，进行客观准确的评估。有鉴于此，我们将中美两国的专利数据加以联通，从而构建出中美两国在科技领域脱钩程度的实证测度。

二、构建中美科技脱钩的测度

类似于学术论文，不同专利之间也会相互引用，而专利的引证信息，被大量地运用于研究不同国家和地区之间的知识溢出。为精准地度量中美两国在科技领域的脱钩程度，我们将中美两国的专利数据加以联通，通过对中美两国专利的相互引证倾向进行正交分解，来构建对中美科技脱钩程度的测度。

具体而言，为全面准确地刻画科技领域的中美关系，我们首先需要区分科技领域“脱钩”和“依赖”这两个不同的概念。本报告中的科技“脱钩”，针对的是不同科技体系之间、由于技术标准不同造成的技术发展范式互不兼容。举例来说，我国民用电压为220伏，而美国则是110伏。这一科技“脱钩”的概念，和一国的科技实力并无必然的关系。与之相对的，科技“依赖” 这一概念则与一国的科技实力息息相关：一国的科技实力越弱，则其对外国技术的依赖程度越高。有鉴于此，我们针对科技领域“脱钩”和“依赖”这两个不同的概念，在统一的分析框架内，分别构建了两个不同的测度。

构建这一科技领域“脱钩”和“依赖”测度体系的核心思想，可以通过下述图2加以诠释。该图中的坐标轴是本国专利引用外国专利，相对于本国专利引用本国专利的倾向。具体而言，图2中的纵轴是中国专利引用美国专利，相对于中国专利引用中国专利的引证倾向；图2中的横轴则是美国专利引用中国专利，相对于美国专利引用美国专利的引证倾向。在中美两国的科技体系“完全脱钩”的极端情况下，两国的技术演进轨迹将相互独立，两国的专利之间互不引用，这一完全脱钩的状况对应于图2中的坐标原点(0, 0)。在中美两国“完全一体化”的极端情况下，本国专利引用外国专利的倾向，等同于本国专利引用本国专利的倾向，这对应图2中的坐标点 I (1, 1)。